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[上海证提交所跨市场ETF技术实施指南.doc 11页

作者:locoy 发布时间:2019-05-27

  上海证券买进卖所竞价说合平台

  跨市场ETF技术实施指南

  二洞壹二年杏月如月二什七日

   目 录

  1 尽则 3

  2 事情伸见 4

  2.1 代码 4

  2.2 发行 4

  2.3 ETF基金及股票属性把持 5

  2.3.1 ETF基金份额 5

  2.3.2 股票 5

  2.4 申购赎回回清单 5

  2.4.1 文件名 5

  2.4.2 申购赎回回清单传输方法 7

  2.4.3 申购 7

  2.4.4 赎回回 8

  2.5 申购赎回回成提交报还 8

  2.6 即兴金顶替 10

  2.6.1 申购记载中的匪沪市即兴金顶替额 10

  2.6.2 申购记载中的沪市即兴金顶替额 10

  2.6.3 赎回回记载中的匪沪市即兴金顶替额 10

  2.6.4 赎回回记载中的沪市即兴金顶替额 10

  2.6.5 申购时即兴金顶替比例 10

  2.7 IOPV计算 11

  2.8 二级市场买进卖 11

   尽则

  为使参加以上海证券买进卖所(以下信称“本所”)跨市场买进卖型绽式指数基金(以下信称“ETF”)事情的会员公司却以更好地了松相干技术体系,并尽早做好会员公司端技术体系的改造工干预备,,编制和颁布匹本指南。

  编制本文档的基础:本所原拥局部技术体系接口;

  本所改造体系的大旨:从技术上保障证券市场装置然运转,同时增添以体系改造对会员公司的影响;

  券商参加以阅世:证监会认却的具拥有基金代销阅世的券商却以参加以网上即兴金IPO认购,却以参加以申购赎回回事情的券商名单由各基金公司颁布匹;

  相干事情规则及事情方案变卦的,本指南的拥关于规则也将相应变卦;

  本指南不干规则的,依照本所及中国证券吊销结算拥有限责公司上海分公司颁布匹的事情虚施细则及相干事情规则的规则实行;

  本指南所述ETF但指跨市场ETF。

   事情伸见

  本指南依照ETF发行、申购、赎回回、二级市场买进卖、信息颁布匹情节等到来伸见。

  代码

  每个ETF分派6个代码,以次为二级市场买进卖代码、申购赎回回代码、沪市资产代码、认购代码、发行资产代码、匪沪市资产代码。

  发行

  经度过本所发行的ETF是网上即兴金认购。

  网上出产特价而沽为期壹天,假定网上发行日为T日。

  T日:

  投资者经度过参加以券商终止申报,券商松冻结投资者相应的认购资产。

  投资者认购时,申报代码为认购代码,买进卖标注的目的为买进,认购标价为基金公司颁布匹的认购标价。单壹账户最低认购份额及累进要寻求拜见基金公司颁布匹的情节。每笔认购至多申报99999000份。